2021年9月基金從業(yè)考試報(bào)名工作將于8月6日~9月5日進(jìn)行，考過基金從業(yè)的同學(xué)都知道，基金從業(yè)考試分為預(yù)約式和全國統(tǒng)考兩種形式，在報(bào)名時(shí)，很多人不清楚如何選擇，下面我們來看看吧。

　　基金從業(yè)資格預(yù)約式考試和全國統(tǒng)考規(guī)則對比如下

　　報(bào)名原則 ：

　　(1)預(yù)約式：考試機(jī)位有限，每場考試限定報(bào)名名額，先報(bào)先得，額滿為止。

　　基金預(yù)約式考試報(bào)考成功后機(jī)位將保留120分鐘，請?jiān)?20分鐘內(nèi)完成支付操作。規(guī)定時(shí)間未支付成功，機(jī)位將不做保留，請考生重新報(bào)名。

　　(2)全國統(tǒng)考：機(jī)位充足，報(bào)名截止日前完成繳費(fèi)。

　　報(bào)名入口

　　任何符合報(bào)名條件的考生均可以個(gè)人形式報(bào)名基金從業(yè)考試。報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生可在以下報(bào)名時(shí)間內(nèi)通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名。

　　基金從業(yè)考試地點(diǎn) ：

　　(1)預(yù)約式地點(diǎn)：較少，根據(jù)市場需求部分城市舉行;

　　(2)全國統(tǒng)考點(diǎn)考點(diǎn)：較廣，省會及重點(diǎn)城市舉行;

　　基金從業(yè)考試報(bào)名入口

　　報(bào)名入口：

　　http://baoming.amac.org.cn:10080

　　報(bào)名流程：

　　1.進(jìn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng);

　　2.選擇導(dǎo)航的從業(yè)人員管理——考試平臺;

　　3.選擇從業(yè)資格考試報(bào)名，進(jìn)入報(bào)名入口，填寫相關(guān)資料進(jìn)行報(bào)名。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會簡介

　　協(xié)會官網(wǎng)：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(http://www.amac.org.cn/)

　　成立于2012年6月6日，是基金行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織，會員包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金評級機(jī)構(gòu)及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　基金從業(yè)資格考試共有3個(gè)科目，考生只需通過科目一+科目二或者科目一+科目三，就可以拿到證書了。每年報(bào)考同學(xué)們都非常糾結(jié)于科目二、科目三的問題，下面我們來看看。

　　基金從業(yè)資格考試科目一+科目二及科目一+科目三的組合方式，適用于不同機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。

　　公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　證書申請

　　對于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。

　　學(xué)習(xí)建議

　　1、網(wǎng)上課程、APP學(xué)習(xí)

　　在這個(gè)信息時(shí)代中，學(xué)習(xí)的方式可是多種多樣的，除了基本的自學(xué)，與學(xué)生互動(dòng)交流外，考生還可以通過網(wǎng)上的在線視頻課程、手機(jī)APP等方式資源進(jìn)行高效學(xué)習(xí)，通過所學(xué)的知識點(diǎn)思路整理清楚，可有效解決各種的知識盲點(diǎn)。

　　2、回歸教材書本

　　基金從業(yè)的考點(diǎn)內(nèi)容基本是圍繞教材書本的范圍來出題的，無論考題如何千變?nèi)f化，都脫離不了教材里的內(nèi)容，并且大家在備考時(shí)，沒必須要認(rèn)準(zhǔn)官方正版的教材，每一章節(jié)的內(nèi)容必須要鞏固好，并且加深印象。

　　3、合理安排時(shí)間

　　在備考前，考生學(xué)會安排時(shí)間同樣是不可劃缺的部分，大家在備考中，比如每天需要做些什么，學(xué)習(xí)哪個(gè)章節(jié)內(nèi)容，做哪些方面知識點(diǎn)的習(xí)題都需要清晰的安排好，嚴(yán)格落實(shí)自己的計(jì)劃，可有效提高分?jǐn)?shù)。

　　從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備從事基金銷售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識和技能，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會認(rèn)可的證券從業(yè)資格。那么基金從業(yè)資格證考試的科目有哪些呢？

　　基金從業(yè)資格證的考試科目

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會針對基金從業(yè)資格考試分別設(shè)置了以下三個(gè)科目

　　科目一：《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　科目二：《證券投資基金基礎(chǔ)知識》

　　科目三：《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》

　　注意：基金從業(yè)資格考試不需要三科都考過，考生可根據(jù)自身需求選擇參考科目即可。

　　基金從業(yè)資格證的報(bào)名時(shí)間

　　參考近四年第一次報(bào)名時(shí)間，2022年第一次基金從業(yè)考試報(bào)名時(shí)間預(yù)計(jì)是在2022年2月-3月，由于目前考試計(jì)劃暫未公布，一切以協(xié)會公布為準(zhǔn)!

　　各位想要報(bào)考的小伙伴可以多留意中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的報(bào)名官網(wǎng)。

　　2022年基金從業(yè)資格考試的報(bào)名步驟

　　1、想要報(bào)考的小伙伴搜索中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站或者復(fù)制網(wǎng)址并打開

　　2、點(diǎn)擊從業(yè)人員

　　3、進(jìn)入考試報(bào)考入口

　　4、選擇個(gè)人登錄/集體登錄

　　5、注冊或登錄賬號

　　6、考生開始報(bào)名。

　　注意事項(xiàng)：第一次報(bào)考的考生必須先注冊一個(gè)賬號才能登錄，點(diǎn)擊【立即注冊】。

　　考生填寫真實(shí)準(zhǔn)確的個(gè)人信息便可注冊，然后回到登錄頁面進(jìn)行登錄。

　　基金從業(yè)資格證的報(bào)名入口

　　1、報(bào)名官網(wǎng)：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（http：//www。amac。org。cn/）

　　2、報(bào)名入口：http：//baoming。amac。org。cn：10080/JJKSreg/page。htm

　　3、報(bào)名方式：網(wǎng)上報(bào)名

　　4、報(bào)名費(fèi)用：65元/科

　　5、考試形式：閉卷、機(jī)考

　　基金從業(yè)資格考試一共有3科，其中科目二和科目三都是選考科目，每年的報(bào)名階段，很多同學(xué)都不知道該要報(bào)考科目二還是科目三好，下面，會計(jì)網(wǎng)解答大家的疑惑。

　　基金從業(yè)資格考試科目二和科目三怎么選?

　　選擇科目一+科目二還是科目一+科目三，可以根據(jù)自己的實(shí)際發(fā)展情況來定。

　　公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu))的從業(yè)人員通過科目一和科目二，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　私募基金管理人的從業(yè)人員通過科目一和科目二、或科目一和科目三，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　對于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的人員，通過科目一和科目二、或科目一和科目三，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　基金從業(yè)資格證書怎么申請?

　　考生通過基金從業(yè)資格考試后，如何申請基金從業(yè)資格證書?由個(gè)人所在的機(jī)構(gòu)為自己申請基金從業(yè)資格證書。具體流程如下所示：

　　1、機(jī)構(gòu)方：由機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請從業(yè)人員管理系統(tǒng)賬戶，然后機(jī)構(gòu)資格管理員通過管理平臺為從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格。

　　2、個(gè)人方：個(gè)人提交注冊申請→機(jī)構(gòu)審核→內(nèi)部公示→機(jī)構(gòu)提交→協(xié)會受理→外部公示→最終取得證書。

　　考生通過基金從業(yè)資格考試后，可以在四年時(shí)間內(nèi)容向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。如果超過四年沒有通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，則需要在注冊之前補(bǔ)齊后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或者重新參加考試。

　　關(guān)于基金從業(yè)資格證，考生需通過基金從業(yè)考試后，通過指定機(jī)構(gòu)進(jìn)行申請才可獲得，有關(guān)于基金從業(yè)資格證具體申領(lǐng)流程，下面我們來看看吧。

　　基金從業(yè)資格證申領(lǐng)步驟

　　考生通過基金從業(yè)資格所有考試科目后，可以通過所在機(jī)構(gòu)申請證書。個(gè)人不具備申請資格，可以申請基金從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)包括基金管理公司、保險(xiǎn)公司、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　1、所在機(jī)構(gòu)登錄基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站提交申請

　　所在企業(yè)通過審核后，進(jìn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站—從業(yè)人員管理平臺，登錄后按照流程提交申請。

　　2、審核通過后，協(xié)會官網(wǎng)公示結(jié)果

　　基金業(yè)協(xié)會受理企業(yè)所提交的申請，通過審核后，在基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)公示審核結(jié)果。

　　3、考生自行登錄協(xié)會網(wǎng)站打印證書

　　如果考生在基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站的公示信息中，找到個(gè)人信息，也就代表考生已經(jīng)取得了基金從業(yè)資格證。那么考生可以自行登錄基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站打印證書。

　　基金從業(yè)資格證會不會過期?

　　基金從業(yè)資格證書是長期有效的。基金從業(yè)資格考試成績有效期是四年，已經(jīng)通過基金從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　成績有效期到了，處理方式有兩種：

　　1、重新參加基金從業(yè)資格考試;

　　2、補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。

　　與銀行從業(yè)、期貨從業(yè)等考試一樣，基金從業(yè)也是金融領(lǐng)域一門入門級的資格考試，對于其考試情況，很多新考生是不太了解的，下面我們來看看吧。

　　一、基金從業(yè)資格考試如何報(bào)名?

　　關(guān)于基金從業(yè)資格考試報(bào)名，同樣會以網(wǎng)上報(bào)名的方式進(jìn)行，唯一的報(bào)名渠道只有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)(http://www.amac.org.cn/)，報(bào)名入口網(wǎng)址是http://baoming.amac.org.cn:10080。

　　對于首次報(bào)名考生來說，需要先填寫個(gè)人信息實(shí)名注冊賬號，才可以進(jìn)行報(bào)名。報(bào)名費(fèi)用方面，基金從業(yè)資格考試收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是以每科65元進(jìn)行收費(fèi)。

　　二、基金從業(yè)考試準(zhǔn)考證如何打印?

　　關(guān)于基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印，同樣也是在網(wǎng)上進(jìn)行，準(zhǔn)考證打印入口也是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，網(wǎng)址是http://baoming.amac.org.cn:10080。

　　打印流程也非常簡單，考生需要先登錄報(bào)名時(shí)注冊的個(gè)人賬號，然后點(diǎn)擊網(wǎng)站頁面上的“從業(yè)人員管理”，然后點(diǎn)擊“從業(yè)資格考試報(bào)名”，接著點(diǎn)擊“全國統(tǒng)考”，然后點(diǎn)擊準(zhǔn)考證打印即可完成打印工作。

　　要注意的是，為了避免打印的信息出現(xiàn)錯(cuò)誤，建議考生在打印前務(wù)必先檢查好準(zhǔn)考證的信息是否有誤，在確認(rèn)無誤后再打印準(zhǔn)考證。

　　三、對成績有異議該怎么處理?

　　在成績公布以后，假如有考生對自己的分?jǐn)?shù)存在異議、問題的，都可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提出成績復(fù)核申請。只要在成績公布之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，考生都可以提出該申請，一旦超過了規(guī)定時(shí)間將不予受理。

　　申請渠道，同樣是登陸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，http://kw.ata.net.cn/;詳細(xì)寫清楚申請的信息，并繳納20元的服務(wù)費(fèi)用，即可完成申請事宜。

　　基金從業(yè)考試科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的第二版《證券投資基金》，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》。

　　基金從業(yè)考試教材有哪些?

　　科目一和科目二

　　眾所周知，基金從業(yè)資格考試具體分為了科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》及科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，三門科目。其中，科目一和科目二均使用同一本考試教材，書名為《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編寫的。

　　在教材課本中，各個(gè)章節(jié)的內(nèi)容均存在一定的關(guān)聯(lián)性，只要考生能夠深刻理解，基本可以順利通關(guān)。

　　科目三

　　科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》可單獨(dú)使用一本教材，書名為《股權(quán)投資基金》，同樣也是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編寫的，教材內(nèi)容著重以股權(quán)投資基金基本概念等理論性知識基礎(chǔ)考點(diǎn)為主，包括核心運(yùn)作、法律法規(guī)、監(jiān)管自律規(guī)則等基礎(chǔ)考點(diǎn)都會涉及得到，歷年的考試考題都離不開教材內(nèi)容，考生在備考時(shí)一定要著重理解好教材各個(gè)章節(jié)的內(nèi)容。

　　基金從業(yè)考試備考策略

　　1、備考要有方向

　　基金從業(yè)資格考試一共只有兩門科目，考生可根據(jù)個(gè)人的時(shí)間安排，合理分配好時(shí)間備考每一個(gè)科目的內(nèi)容，不過大家備考時(shí)一定要注意，千萬不能只一味盲目專注于一科的學(xué)習(xí)，為了進(jìn)一步提高學(xué)習(xí)效率，大家可以將兩個(gè)科目同時(shí)兼顧備考，將所學(xué)的知識盡可能串聯(lián)在一起。

　　2、及時(shí)調(diào)整學(xué)習(xí)方法

　　作為一項(xiàng)入門級考試，雖然基金從業(yè)的考點(diǎn)知識都比較基礎(chǔ)，不過考生也不能夠盲目去學(xué)習(xí)，備考復(fù)習(xí)都需要講求一定的方法，除了教材之余，考生也必須要根據(jù)歷年真題的題型有針對性進(jìn)行學(xué)習(xí)，根據(jù)各題型的特點(diǎn)來形成一套屬于自己的解題方法。

　　2022年基金從業(yè)考試報(bào)名入口為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，采取網(wǎng)上報(bào)名方式，每科考試報(bào)名費(fèi)為人民幣61元，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付。

　　一、基金從業(yè)考試報(bào)名入口在哪?

　　考生可通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員”欄目提供的考試報(bào)名入口進(jìn)行報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080)報(bào)名。為避免個(gè)人信息泄露，請考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報(bào)名。每科考試報(bào)名費(fèi)為人民幣61元，可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付。

　　二、基金從業(yè)考試成績有效期是幾年?過期還要再考嗎?

　　基金從業(yè)資格考試成績有效期是4年。你通過所在機(jī)構(gòu)注冊成為基金從業(yè)人員后，每年需要參加規(guī)定數(shù)量的面授培訓(xùn)或遠(yuǎn)程培訓(xùn)來維持資格?？梢缘卿泤f(xié)會的遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)，進(jìn)行注冊學(xué)習(xí)，實(shí)時(shí)更新知識。

　　三、基金從業(yè)考試只考了58分，可以申請成績復(fù)核嗎?

　　基金從業(yè)考試成績公布后，考生可登錄基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)自行查詢自己的考試成績，對于考生分?jǐn)?shù)臨近合格分?jǐn)?shù)線邊緣的，都可以提出成績復(fù)核的申請。

　　根據(jù)規(guī)定，假如考生對自己成績存在異議的，可在成績公布之日起的10個(gè)工作日內(nèi)提出成績復(fù)核申請，一旦超過成績復(fù)核規(guī)定的時(shí)間，將不予受理。

　　四、怎么樣才能算真正拿到了從業(yè)資格?

　　通過科目一和科目二(或科目三)考試，同時(shí)，需要通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交注冊方可取得基金從業(yè)資格。兩門成績分?jǐn)?shù)都過60分了，還不算你有從業(yè)資格，需要你進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)時(shí)以單位的名義去協(xié)會注冊，才能生效。

　　對于基金從業(yè)資格證書，考生個(gè)人不能申請領(lǐng)取，需要由個(gè)人所在的任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　基金從業(yè)資格證申請須知

　　對于基金從業(yè)資格證書，考生個(gè)人不能申請領(lǐng)取，需要由個(gè)人所在的任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。

　　申請證書流程：

　　1、首先是打印成績合格證，基金從業(yè)資格考試成績一般在考后一周左右的時(shí)間公布，考生各科成績達(dá)到合格線后，可以通過登錄中國基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，自行打印個(gè)人成績合格證。

　　2、個(gè)人向所在的任職機(jī)構(gòu)提出基金從業(yè)資格證的申請，由所在機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請從業(yè)人員管理系統(tǒng)賬戶，然后機(jī)構(gòu)資格管理員通過管理平臺為從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格。

　　3、提交申請后，基金業(yè)協(xié)會將統(tǒng)一審核，審核時(shí)間大約是1—2周。審核完畢后，基金業(yè)協(xié)會將在官網(wǎng)上統(tǒng)一公布審核結(jié)果。

　　4、審核通過的考生，即可獲得基金從業(yè)資格證書。

　　考取基金從業(yè)資格證有哪些就業(yè)方向?

　　1、選擇市場風(fēng)險(xiǎn)方向

　　目前，金融風(fēng)險(xiǎn)管理崗位十分火熱，崗位要求也不高，任職人員只要有一至兩年的工作經(jīng)驗(yàn)，具備備股票、債券及衍生產(chǎn)品方面的知識即可。所以對于拿到基金從業(yè)資格證的人員來說，具備職業(yè)競爭力強(qiáng)的優(yōu)勢。

　　2、選擇私募基金方向

　　如今，私募行業(yè)隨著國家出臺的相關(guān)政策條例，已迎來規(guī)范化發(fā)展的新機(jī)遇。很多私募基金管理人都是行業(yè)大佬，可見，拿到基金從業(yè)資格證，從事私募基金方向的工作也是一個(gè)不錯(cuò)的決定。

　　3、保險(xiǎn)方向

　　按照相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營保險(xiǎn)公司必須聘用一名金融監(jiān)管部門認(rèn)可的精算師。但目前我國精算師人才缺口較大，所以持有基金從業(yè)資格證的人員不妨考慮保險(xiǎn)方向，抓住機(jī)遇。

　　基金從業(yè)資格考試成績一般在考試結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)公布，查分入口為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官方網(wǎng)站，60分為成績合格分?jǐn)?shù)線，各科成績有效期為四年。

　　基金從業(yè)考試成績?nèi)绾尾樵?

　　方式一：可以直接登錄中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080)查詢成績。

　　選擇當(dāng)次考試入口(預(yù)約考試入口/全國統(tǒng)考入口)——登錄進(jìn)入主頁——點(diǎn)擊“成績查詢”，即可查到個(gè)人成績。

　　方式二：可以通過成績合格證打印入口查詢成績。

　　通過中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站首頁導(dǎo)航進(jìn)入——從業(yè)人員管理——考試平臺——從業(yè)資格考試成績查詢——身份證號碼查分。

　　基金從業(yè)資格考試成績復(fù)核時(shí)間

　　考生可以在成績公布之日起10個(gè)工作日內(nèi)申請成績復(fù)核，超過規(guī)定時(shí)間，不予受理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)予以處理。

　　基金從業(yè)考試成績有效期多長?

　　目前基金從業(yè)資格考試成績有效期為四年。

　　通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊。超過四年未通過機(jī)構(gòu)申請基金從業(yè)資格注冊的，需在注冊前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。

　　基金從業(yè)資格證書的有效期是多久?

　　基金從業(yè)資格證書的有效期是永久的。取得基金從業(yè)資格證的人員，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定：

　　1、完成每年度15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn);

　　2、按照要求通過所在機(jī)構(gòu)參加協(xié)會組織的從業(yè)資格年檢。

　　基金從業(yè)資格證除了通過基金從業(yè)考試外，還需要由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提出申請才可獲得。

　　基金從業(yè)資格證申請流程

　　1、申請條件

　　基金從業(yè)資格考試實(shí)行百分制，成績合格線為60分，考生通過科目一+科目二或者科目一+科目三，可以由所在任職機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請基金從業(yè)資格證書。

　　考生如果單科考試沒有通過，則可以在下次繼續(xù)報(bào)考未通過的科目。考生如果兩科考試都沒有通過，則需要重新報(bào)考。

　　2、申請步驟

　　(1)申請機(jī)構(gòu)：基金管理人、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、期貨公司、中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)。

　　(2) 申請流程：個(gè)人提交注冊申請→機(jī)構(gòu)審核→內(nèi)部公示→機(jī)構(gòu)提交→協(xié)會受理→外部公示→最終取得證書

　　機(jī)構(gòu)方：機(jī)構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請從業(yè)人員管理系統(tǒng)賬戶→機(jī)構(gòu)資格管理員通過管理平臺為從業(yè)人員申請注冊基金從業(yè)資格。

　　考下基金從業(yè)資格證有哪些發(fā)展方向?

　　可以進(jìn)入證券公司、基金公司、其他非銀行金融機(jī)構(gòu)內(nèi)工作，還能從事銀行內(nèi)有代銷證券的業(yè)務(wù)、理財(cái)經(jīng)理等工作。

　　拿下基金從業(yè)資格證，可以擔(dān)任這些職業(yè)崗位：

　　1、基金交易員

　　2、基金運(yùn)營專員

　　3、基金經(jīng)理

　　4、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員、總經(jīng)理、副總經(jīng)理等。

　　2022年基金從業(yè)考試報(bào)名入口為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，考試題型均為單選題，總分100分，每科100道題，60分或者以上視為成績合格。

　　基金從業(yè)考試報(bào)名入口在哪?

　　報(bào)名方式：基金從業(yè)資格考試報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。

　　報(bào)名入口：考生可通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員”欄目提供的考試報(bào)名入口進(jìn)行報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080)報(bào)名。為避免個(gè)人信息泄露，請考生不要通過其他網(wǎng)站進(jìn)行報(bào)名。

　　考試教材及大綱：

　　科目一和科目二考試教材：協(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊。

　　科目三考試教材：協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》。

　　考試方式：

　　基金從業(yè)資格考試采取閉卷機(jī)考的方式;

　　考試題型均為單選題，總分100分，每科100道題，60分或者以上視為成績合格。

　　基金從業(yè)考試零基礎(chǔ)學(xué)習(xí)建議

　　1、將知識點(diǎn)整理，從點(diǎn)連成線

　　考生在備考基金從業(yè)過程中，大家在學(xué)習(xí)必須要有規(guī)律去學(xué)，沒學(xué)習(xí)一個(gè)章節(jié)內(nèi)容，都需要學(xué)會歸納和總結(jié)，將零散的知識點(diǎn)進(jìn)行重新的整理，將每一個(gè)點(diǎn)連成線，從而制作成一個(gè)思維導(dǎo)圖，每學(xué)完一個(gè)章節(jié)內(nèi)容，需要進(jìn)行相對應(yīng)的習(xí)題練習(xí)和比較，從而進(jìn)一步鞏固所學(xué)的知識。

　　2、抓住考點(diǎn)規(guī)律性

　　在學(xué)習(xí)基金從業(yè)知識的時(shí)候，大家還是要注重方法去學(xué)，大家可以通過歷年的真題、視頻教學(xué)等資源來摸索出考點(diǎn)的規(guī)律，或者也可以通過網(wǎng)課老師的指導(dǎo)，根據(jù)所給出的重點(diǎn)范圍去進(jìn)行學(xué)習(xí)，善于抓住把握好重點(diǎn)知識，大大節(jié)省自己的學(xué)習(xí)周期。

　　基金從業(yè)考試科目一共有三門，科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的第二版《證券投資基金》，分為上下兩冊;科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》。

　　基金從業(yè)考試教材有哪些?

　　基金從業(yè)考試科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的第二版《證券投資基金》，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》，于2017年09月25日由中國金融出版社出版。具體購買方法詳見中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目。

　　基金從業(yè)考試答題技巧分享

　　1、讀通、明白題目意思

　　要想保證基金從業(yè)考試每道題的正確率，考生首先要做的就是讀通、明白題目的意思，特別是題目字?jǐn)?shù)比較長的，考生一定要耐心審好題，將相關(guān)重點(diǎn)字眼標(biāo)記好，并且按照題目意思進(jìn)行答題，比如“不正確”與“正確”等關(guān)鍵字眼一定要分清。

　　2、注意關(guān)鍵詞語

　　在基金從業(yè)資格考試中，根據(jù)往年情況存在不少一些比較“絕對性”的考題，尤其對于涉及到基礎(chǔ)理論性知識點(diǎn)的考試題會特別多，在考題中都會比較多出現(xiàn)類似“絕對”、“一定”、“非?！钡茸盅郏ǔ＿@類選項(xiàng)基本都是錯(cuò)誤的，考生在做題時(shí)一定要注意好這類關(guān)鍵詞語，不能盲目輕易地做出選擇。

　　3、選擇性做題

　　雖說基金從業(yè)考試全部都是選擇題，但在做題過程中，考生難免會遇到選項(xiàng)比較糾結(jié)、自己不會做的難題，對于這種情況，建議考生可以先暫時(shí)跳過做其它題目，然后等做完所有題目后，再來研究所遇到的難題，以免耽誤做題時(shí)間。

　　關(guān)于基金從業(yè)資格證領(lǐng)取，考生需通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊。

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　　基金從業(yè)考試報(bào)名入口為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，考生在通過科目一和科目二，或科目一和科目三后，需在指定機(jī)構(gòu)就業(yè)，然后通過企業(yè)向中國基金業(yè)協(xié)會遞交申請才能取得執(zhí)業(yè)證書。

　　一、基金從業(yè)考試如何報(bào)考?

　　關(guān)于基金從業(yè)資格考試，每年都是通過唯一指定的官方渠道進(jìn)行報(bào)考的，報(bào)名的入口是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)(http://www.amac.org.cn/)，另外，考生也可以直接點(diǎn)擊報(bào)名入口http://baoming.amac.org.cn:10080，進(jìn)行報(bào)名。

　　科目方面，分別是科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》?；饛臉I(yè)資格考試均采取網(wǎng)上報(bào)名的形式，各科目報(bào)考費(fèi)用為65元，考試均采取無紙化機(jī)考及閉卷形式。

　　二、成績有效期多長?

　　根據(jù)目前中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定，基金從業(yè)資格考試各科目的成績有效期均為4年，考生要想取得基金從業(yè)成績合格證書也非常簡單，考生只要在四年內(nèi)通過科目一及科目二，或者科目一及科目三，兩個(gè)科目，即可取得基金從業(yè)成績合格證書。

　　三、基金從業(yè)資格考試考了59分該怎么辦?

　　假如有考生在考試中真的考了58、59的分?jǐn)?shù)，或者對自己的成績分?jǐn)?shù)存在異議的，可以在成績公布之日的10個(gè)工作日內(nèi)提出成績復(fù)核的申請，一旦超過規(guī)定時(shí)間將不予受理。

　　大家別以為通過成績復(fù)核就能夠達(dá)到合格分?jǐn)?shù)，所謂的成績復(fù)核，就是對試卷題目的正確率、分?jǐn)?shù)的計(jì)算、分?jǐn)?shù)評定等進(jìn)行再次的審查，無論結(jié)果好與壞，考生都應(yīng)以平常心態(tài)對待。

　　四、基金從業(yè)資格執(zhí)業(yè)證書怎么申請?

　　基金從業(yè)執(zhí)業(yè)證書與成績合格證有非常大的不同，在考生通過兩個(gè)科目考試后，需要通過注冊才能取得執(zhí)業(yè)證書，而執(zhí)業(yè)證書是從事基金業(yè)工作必備的資格證，需要通過企業(yè)才能申請。

　　關(guān)于基金從業(yè)執(zhí)業(yè)證書的申請，需要通過基金從業(yè)考試兩科后，考生需要在企業(yè)就業(yè)，然后通過企業(yè)向中國基金業(yè)協(xié)會遞交申請才能取得執(zhí)業(yè)證書。

　　基金從業(yè)資格考試是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的考試，該考試安排由基金業(yè)協(xié)會每年統(tǒng)一確定，包含全國統(tǒng)一考試、預(yù)約式考試，難度方面并不高。

　　一、學(xué)習(xí)時(shí)間分配好

　　因?yàn)樯习嘧鍌淇嫉臅r(shí)間不足，能用來學(xué)習(xí)的大塊兒時(shí)間更是少之又少，所以，制定一份適合自己的科學(xué)的備考計(jì)劃十分重要，而且計(jì)劃不是制定完就算了，還要要求自己每天保質(zhì)保量的完成任務(wù)，這也是培養(yǎng)學(xué)習(xí)習(xí)慣的好方法。由于各個(gè)時(shí)段對知識的理解程度不同，大家可以制定一份靈活的備考計(jì)劃，根據(jù)自己學(xué)習(xí)的進(jìn)度和對知識點(diǎn)掌握的程度適時(shí)調(diào)整，嚴(yán)格把控。

　　二、選擇學(xué)習(xí)資料

　　結(jié)合考試大綱和基礎(chǔ)班的課程，有針對性的進(jìn)行學(xué)習(xí)。官方?jīng)]有給出可以參考的習(xí)題集，很多考生都把握不好知識點(diǎn)的出題方向，因此，題庫的選擇很重要，可以通過每天練習(xí)來提高自己的應(yīng)試能力，報(bào)考網(wǎng)校輔導(dǎo)課程的學(xué)員還可以通過習(xí)題班課程以及在線題庫加強(qiáng)習(xí)題練習(xí)，進(jìn)而鞏固知識點(diǎn)。我們通過習(xí)題，使初步掌握的知識加深理解和強(qiáng)化記憶。

　　三、注重實(shí)踐和理論的區(qū)別

　　很多在基金行業(yè)一線工作的人員對基金的知識是有所了解的，覺得自己的基礎(chǔ)很好，但是在這里提醒大家一定要注意實(shí)際和理論的區(qū)別，在備考的過程中要以教材為基礎(chǔ)，把自己現(xiàn)有的認(rèn)知和教材進(jìn)行對比，如果沒有出入，那么可以在此部分少一些投入時(shí)間，如果是出入很大，或者是基金從業(yè)考試大綱發(fā)生了變化，大家一定要重新對此部分知識學(xué)習(xí)，不要自以為是。

　　四、注意答題技巧

　　基金從業(yè)考試答題的時(shí)間很緊張。在做題時(shí)我們要保持平和的心態(tài)，先易后難。簡單說就是先將單選題中概念性、記憶性的題迅速、準(zhǔn)確地做完，這樣我們便有更多的時(shí)間做難度較大的題。

　　關(guān)于基金從業(yè)資格考試教材，科目一和科目二考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的第二版《證券投資基金》，分為上下兩冊，由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》。

　　備考基金從業(yè)考試看什么教材?

　　基金從業(yè)資格考試具體分為了科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識》及科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》，三門科目。其中，科目一和科目二均使用同一本考試教材，書名為《證券投資基金》(第二版)，分為上下兩冊，是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編寫的。

　　科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》可單獨(dú)使用一本教材，書名為《股權(quán)投資基金》，同樣也是由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組編寫的，教材內(nèi)容著重以股權(quán)投資基金基本概念等理論性知識基礎(chǔ)考點(diǎn)為主，包括核心運(yùn)作、法律法規(guī)、監(jiān)管自律規(guī)則等基礎(chǔ)考點(diǎn)都會涉及得到，歷年的考試考題都離不開教材內(nèi)容，考生在備考時(shí)一定要著重理解好教材各個(gè)章節(jié)的內(nèi)容。

　　2022年基金從業(yè)考試學(xué)習(xí)策略

　　1、備考不能過于盲目

　　基金從業(yè)資格考試一共只有兩門科目，考生可根據(jù)個(gè)人的時(shí)間安排，合理分配好時(shí)間備考每一個(gè)科目的內(nèi)容，不過大家備考時(shí)一定要注意，千萬不能只一味盲目專注于一科的學(xué)習(xí)，為了進(jìn)一步提高學(xué)習(xí)效率，大家可以將兩個(gè)科目同時(shí)兼顧備考，將所學(xué)的知識盡可能串聯(lián)在一起。

　　2、針對自己學(xué)習(xí)情況，調(diào)整學(xué)習(xí)方法

　　作為一項(xiàng)入門級考試，雖然基金從業(yè)的考點(diǎn)知識都比較基礎(chǔ)，不過考生也不能夠盲目去學(xué)習(xí)，備考復(fù)習(xí)都需要講求一定的方法，除了教材之余，考生也必須要根據(jù)歷年真題的題型有針對性進(jìn)行學(xué)習(xí)，根據(jù)各題型的特點(diǎn)來形成一套屬于自己的解題方法。

　　基金從業(yè)考試采取網(wǎng)上報(bào)名、網(wǎng)上繳費(fèi)的形式，考生需通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站完成相關(guān)報(bào)名事宜，每個(gè)科目報(bào)名費(fèi)為人民幣61元。

　　基金從業(yè)資格考試如何報(bào)名?

　　關(guān)于2022年基金從業(yè)資格考試報(bào)名，同樣會以網(wǎng)上報(bào)名的方式進(jìn)行，唯一的報(bào)名渠道只有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)(http://www.amac.org.cn/)，報(bào)名入口網(wǎng)址是http://baoming.amac.org.cn:10080。

　　對于首次報(bào)名考生來說，需要先填寫個(gè)人信息實(shí)名注冊賬號，才可以進(jìn)行報(bào)名。報(bào)名費(fèi)用方面，基金從業(yè)資格考試收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是以每科61元進(jìn)行收費(fèi)。

　　基金從業(yè)考試準(zhǔn)考證如何打印?

　　關(guān)于基金從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印，同樣也是在網(wǎng)上進(jìn)行，準(zhǔn)考證打印入口也是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，網(wǎng)址是http://baoming.amac.org.cn:10080。

　　打印流程也非常簡單，考生需要先登錄報(bào)名時(shí)注冊的個(gè)人賬號，然后點(diǎn)擊網(wǎng)站頁面上的“從業(yè)人員管理”，然后點(diǎn)擊“從業(yè)資格考試報(bào)名”，接著點(diǎn)擊“全國統(tǒng)考”，然后點(diǎn)擊準(zhǔn)考證打印即可完成打印工作。

　　要注意的是，為了避免打印的信息出現(xiàn)錯(cuò)誤，建議考生在打印前務(wù)必先檢查好準(zhǔn)考證的信息是否有誤，在確認(rèn)無誤后再打印準(zhǔn)考證。

　　對成績有異議該怎么處理?

　　在成績公布以后，假如有考生對自己的分?jǐn)?shù)存在異議、問題的，都可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提出成績復(fù)核申請。只要在成績公布之日起的10個(gè)工作日內(nèi)，考生都可以提出該申請，一旦超過了規(guī)定時(shí)間將不予受理。

　　申請渠道，同樣是登陸中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，http://kw.ata.net.cn/;詳細(xì)寫清楚申請的信息，并繳納20元的服務(wù)費(fèi)用，即可完成申請事宜。

　　根據(jù)規(guī)定，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，包括基金管理人、基金托管人的高管，對于考生來說，可通過登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)完成報(bào)考工作。

　　一、基金從業(yè)資格證哪些人要考?

　　《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同時(shí)，管理人和托管人設(shè)立都要求取得從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。 同時(shí)，《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等申請基金銷售業(yè)務(wù)資格，也需要有一定人數(shù)具備從業(yè)資格，且基金銷售業(yè)務(wù)的部門管理人員必須具備。明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業(yè)資格的相關(guān)要求。

　　二、2022年基金從業(yè)考試報(bào)名入口是什么?

　　與往年一樣，2022年基金從業(yè)考試報(bào)名入口依然是中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)，網(wǎng)站網(wǎng)址為http://www.amac.org.cn/，報(bào)名入口為http://baoming.amac.org.cn:10080/JJKSreg/page.htm。報(bào)名考生只需要根據(jù)系統(tǒng)頁面提示填寫好個(gè)人信息就可以了。

　　三、怎么樣才能算真正拿到了從業(yè)資格?

　　通過科目一和科目二(或科目三)考試，同時(shí)，需要通過所在機(jī)構(gòu)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交注冊方可取得基金從業(yè)資格。兩門成績分?jǐn)?shù)都過60分了，還不算你有從業(yè)資格，需要你進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)時(shí)以單位的名義去協(xié)會注冊，才能生效。

　　四、基金從業(yè)考試科目該怎么選?

　　基金從業(yè)考試一共分為了三個(gè)科目，根據(jù)以往情況，大部分考生都報(bào)考科目一和科目二，關(guān)于基金從業(yè)考試科目的選擇，具體還是要根據(jù)考生實(shí)際情況而考慮，其中科目一、科目二都是必考科目，考生可以按照情況來自由搭配。

　　對于上班族或者零基礎(chǔ)人士，建議先報(bào)考比較基礎(chǔ)的科目一，然后第二年再根據(jù)自己的學(xué)習(xí)狀況來報(bào)考科目二與科目三。

　　11月24日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）同時(shí)修訂發(fā)布兩份重磅自律規(guī)則，分別是《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（下稱“《管理規(guī)則》”）及配套規(guī)則《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則》（下稱“《注冊登記規(guī)則》”）。

　　1.《管理規(guī)則》查看：基金從業(yè)人員管理規(guī)則.pdf

　　2.《注冊登記規(guī)則》查看：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資管理人員注冊登記規(guī)則.pdf

解讀《管理規(guī)則》及配套規(guī)則

　　關(guān)于《管理規(guī)則》及配套規(guī)則的相關(guān)解讀如下：

　　1問：《管理規(guī)則》對從業(yè)人員提出了哪些規(guī)范性要求？

　　答：為落實(shí)“誠實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的要求，《管理規(guī)則》對從業(yè)人員的資格取得、資格管理、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了系統(tǒng)性的規(guī)范，主要包括：一是在考試考核方面。在參加基金從業(yè)考試、專項(xiàng)考核時(shí)，不得有弄虛作假、擾亂考場秩序、考試考核作弊等違紀(jì)違規(guī)行為。二是在從業(yè)資格管理方面。應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)辦理從業(yè)資格注冊、個(gè)人信息變更和從業(yè)資格注銷，在資格注冊或辦理有關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)不得提供不實(shí)身份信息、工作經(jīng)歷、資質(zhì)證明等虛假材料或者隱瞞有關(guān)情況，不得通過欺騙、賄賂或者以規(guī)避監(jiān)管、自律管理為目的與中介機(jī)構(gòu)違規(guī)合作等不正當(dāng)手段辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。三是在后續(xù)培訓(xùn)方面。從業(yè)人員自從業(yè)資格首次注冊次年起，或者在從業(yè)資格注銷后重新注冊的當(dāng)年起，每年完成與法律法規(guī)、職業(yè)道德、專業(yè)技能有關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于15學(xué)時(shí)，其中職業(yè)道德方面的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)不少于5學(xué)時(shí)。通過從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定及“學(xué)歷認(rèn)定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員，應(yīng)當(dāng)自從業(yè)資格首次注冊之日起60日內(nèi)完成15學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。從業(yè)人員可自行選擇參加協(xié)會組織的面授及遠(yuǎn)程培訓(xùn)，或者參加協(xié)會普通會員組織的面授及遠(yuǎn)程培訓(xùn)，以及成為協(xié)會特別會員的地方基金行業(yè)協(xié)會或者協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的面授培訓(xùn)。四是在執(zhí)業(yè)行為方面。應(yīng)當(dāng)遵守忠實(shí)義務(wù)、審慎義務(wù)、守法合規(guī)義務(wù)、利益沖突管理義務(wù)、信息披露義務(wù)、適當(dāng)性義務(wù)、公平競業(yè)義務(wù)和保密義務(wù)，不得有濫用職權(quán)、商業(yè)賄賂、不當(dāng)言論、干擾監(jiān)管、背離社會主義核心價(jià)值觀及違背職業(yè)道德和社會公德等六項(xiàng)禁止性行為。

　　2問：對違反《管理規(guī)則》的有關(guān)行為，協(xié)會將采取哪些懲戒措施？

　　從業(yè)人員違反執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，協(xié)會將視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求參加合規(guī)教育等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、不得從事相關(guān)業(yè)務(wù)、加入黑名單、取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分措施。其中，從業(yè)人員違背職業(yè)道德和社會公德，情節(jié)嚴(yán)重且社會影響惡劣造成重大不良社會影響的，協(xié)會將從重處理。

　　對于未按要求履行從業(yè)人員管理主體責(zé)任的機(jī)構(gòu)，協(xié)會將根據(jù)具體情形并視情節(jié)輕重，對其采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等自律管理措施，或者警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、限制相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)等紀(jì)律處分措施。同時(shí)，協(xié)會將按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅處理直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。

　　3問：協(xié)會后續(xù)還將采取哪些措施加強(qiáng)從業(yè)人員自律管理，提升從業(yè)人員隊(duì)伍質(zhì)量？

　　答：協(xié)會將積極推動(dòng)《管理規(guī)則》《實(shí)施規(guī)定》的落實(shí)執(zhí)行，壓實(shí)機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員聘任、管理方面的主體責(zé)任，通過定期檢查+隨機(jī)抽查等方式對機(jī)構(gòu)的人員管理情況開展核查。同時(shí)，加強(qiáng)從業(yè)人員誠信信息管理和運(yùn)用，根據(jù)機(jī)構(gòu)誠信情況采取差異化自律管理，提升事中事后管理精準(zhǔn)化水平，對違規(guī)違紀(jì)失德失范、破壞基金行業(yè)聲譽(yù)的行為加大自律處罰力度。通過擴(kuò)大培訓(xùn)認(rèn)可范圍、建立培訓(xùn)師資庫、豐富培訓(xùn)內(nèi)容等措施，進(jìn)一步優(yōu)化后續(xù)培訓(xùn)質(zhì)量，提升從業(yè)人員后續(xù)培訓(xùn)力度，持續(xù)提升從業(yè)人員合規(guī)意識和職業(yè)操守。

　　4問：《實(shí)施規(guī)定》發(fā)布實(shí)施后，協(xié)會還會組織基金從業(yè)考試嗎？

　　答：協(xié)會將根據(jù)社會及行業(yè)需要，制定年度考試工作計(jì)劃。具體考試安排請關(guān)注協(xié)會官網(wǎng)發(fā)布的考試公告。

　　5問：哪些人應(yīng)當(dāng)注冊基金從業(yè)資格？

　　答：《管理規(guī)則》修訂后，通過所在機(jī)構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的以下五類人員應(yīng)當(dāng)注冊取得從業(yè)資格：一是公募基金管理機(jī)構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及私募證券基金管理機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。二是私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員。三是基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。四是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。五是法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和協(xié)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。

　　6問：通過哪些方式可以申請注冊基金從業(yè)資格？

　　答：從業(yè)人員通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。《實(shí)施規(guī)定》修訂后，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：一是基金從業(yè)考試。按照所從事的業(yè)務(wù)類型通過相應(yīng)考試科目。二是資格認(rèn)定。通過證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。三是從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定。具備10年以上證券、基金、金融、法律、會計(jì)等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。四是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”。獲得國家教育部門認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請注冊從業(yè)資格前，應(yīng)當(dāng)通過所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會考核。五是“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”。前期在“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”試點(diǎn)中已經(jīng)取得臨時(shí)從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時(shí)從業(yè)資格到期并完成30學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)后可申請將臨時(shí)從業(yè)資格轉(zhuǎn)為基金從業(yè)資格。

　　通過從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定及“學(xué)歷認(rèn)定+考核”的方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的人員，自從業(yè)資格首次完成注冊之日起的60日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)完成不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其中職業(yè)道德方面的內(nèi)容不少于5學(xué)時(shí)。

　　7問：協(xié)會對相關(guān)機(jī)構(gòu)開展應(yīng)知應(yīng)會考核有哪些要求？

　　答：一是適用范圍。經(jīng)各類機(jī)構(gòu)聘用的從事各類基金業(yè)務(wù)的境內(nèi)人員，通過“學(xué)歷認(rèn)定+考核”方式豁免基金從業(yè)考試全部科目的，應(yīng)當(dāng)先通過所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的應(yīng)知應(yīng)會考核，再申請注冊基金從業(yè)資格。二是考核內(nèi)容。協(xié)會制定并定期更新考核大綱和試卷，提供在線考核的平臺。考核內(nèi)容分證券類和私募股權(quán)類，內(nèi)容包括基金法律法規(guī)與職業(yè)道德以及證券投資基金或者私募股權(quán)投資基金方面的基礎(chǔ)知識，報(bào)考人員應(yīng)當(dāng)根據(jù)所從事的業(yè)務(wù)類型選擇自己參加的專項(xiàng)考核類型。三是考核形式。應(yīng)知應(yīng)會考核通過協(xié)會指定的系統(tǒng)在線完成，考核不限時(shí)間、不限頻次、不限參加人數(shù)，個(gè)人提出申請，由所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會等協(xié)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)在符合條件的場地舉辦。四是組織要求。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專用場所作為考場，配備監(jiān)考、督考等管理人員，搭建能夠覆蓋全部考核人員的監(jiān)控?cái)z像頭。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善記錄并留存考核現(xiàn)場照片、過程錄像及簽到表等資料備查，保存期限不得少于10年。五是監(jiān)督責(zé)任。人員所在機(jī)構(gòu)及組織應(yīng)知應(yīng)會考核的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主體責(zé)任，建立健全應(yīng)知應(yīng)會考核管理制度，指定牽頭部門負(fù)責(zé)組織管理工作，及時(shí)向協(xié)會報(bào)告違規(guī)違紀(jì)情形，保障考核規(guī)范有序開展。人員所在機(jī)構(gòu)的合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人承擔(dān)監(jiān)督責(zé)任。

　　有關(guān)應(yīng)知應(yīng)會考核的考核大綱、組織手冊、流程指引等具體材料和要求，請各機(jī)構(gòu)于2023年11月27日（周一）起查看從業(yè)人員管理平臺中發(fā)布的有關(guān)通知。

　　8問：協(xié)會對相關(guān)機(jī)構(gòu)開展應(yīng)知應(yīng)會考核有哪些管理措施？

　　答：協(xié)會將在壓實(shí)機(jī)構(gòu)組織管理責(zé)任的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對應(yīng)知應(yīng)會考核的管理和監(jiān)督，以現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式不定期檢查應(yīng)知應(yīng)會考核組織規(guī)范情況。機(jī)構(gòu)未按照要求履行考務(wù)組織職責(zé)的，協(xié)會將按照違規(guī)情節(jié)的嚴(yán)重程度給予取消當(dāng)場考核結(jié)果、暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)等自律管理或者紀(jì)律處分措施；對直接責(zé)任人員及合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人采取警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、加入黑名單、取消從業(yè)資格等紀(jì)律處分措施；個(gè)人存在違反考試紀(jì)律情形的，協(xié)會將按照違紀(jì)情節(jié)的嚴(yán)重程度給予談話提醒、書面警示、取消當(dāng)場考核結(jié)果、警告、行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、公開譴責(zé)、加入黑名單、取消從業(yè)資格，應(yīng)知應(yīng)會考核、“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”及基金從業(yè)考試禁考1至3年等自律管理或者紀(jì)律處分措施。

　　9問：《實(shí)施規(guī)定》修訂后，在落實(shí)國家有關(guān)對外開放政策方面上有什么變化？

　　答：依據(jù)國務(wù)院復(fù)制推廣自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的決策部署，《實(shí)施規(guī)定》修訂后，將境外基金專業(yè)人才資格認(rèn)定有關(guān)措施推廣到了全國范圍，即：在境內(nèi)從事基金業(yè)務(wù)的境外專業(yè)人才，具備境外基金相關(guān)從業(yè)資質(zhì)并通過基金從業(yè)考試法規(guī)科目的，可以通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格。

解讀《注冊登記規(guī)則》

　　關(guān)于《注冊登記規(guī)則》的相關(guān)解讀如下：

　　1問：《注冊登記規(guī)則》里的投資管理人員包括哪些人員？

　　答：《注冊登記規(guī)則》中的投資管理人員是指在公募基金管理機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)公募基金管理業(yè)務(wù)的基金經(jīng)理，在證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理，或者負(fù)責(zé)年金、養(yǎng)老金或者社?；鸬韧顿Y管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理，以及上述機(jī)構(gòu)中實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員。

　　基金管理公司子公司、證券公司子公司中負(fù)責(zé)私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)的投資管理人員參照本規(guī)則執(zhí)行。

　　2問：修訂后的《注冊登記規(guī)則》主要從哪些方面加強(qiáng)了對投資管理人員的自律約束？

　　答：一是將證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中從事私募資產(chǎn)管理或投資管理的投資經(jīng)理等納入了自律規(guī)則適用范圍，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資管理人員實(shí)施了全口徑執(zhí)業(yè)行為自律管理。二是細(xì)化了投資管理人員任職條件、辦理流程、辦理材料等注冊登記要求，從入口端強(qiáng)化機(jī)構(gòu)及投資管理人員服務(wù)長期資金的能力。三是強(qiáng)化了對投資管理人員流動(dòng)的合理性、平穩(wěn)性要求，加強(qiáng)對募集期、封閉期、管理現(xiàn)有已成立公募基金產(chǎn)品未滿1年等情形下基金經(jīng)理的離任及變更管理要求，更好地維持產(chǎn)品投資運(yùn)作的穩(wěn)定，保障份額持有人合法權(quán)益。四是進(jìn)一步明確了機(jī)構(gòu)在有關(guān)投資管理人員的制度建設(shè)、流程辦理、日常管理等方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體管理責(zé)任。

　　3問：修訂后的《注冊登記規(guī)則》對基金經(jīng)理任職主要有哪些要求？

　　答：一方面要具備基金從業(yè)資格，滿足對投資管理、投資研究等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的年限要求且最近1年在金融機(jī)構(gòu)從事有關(guān)工作，符合誠信合規(guī)有關(guān)要求，并且通過了協(xié)會組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識考試。另一方面管理養(yǎng)老目標(biāo)基金、管理人中管理人產(chǎn)品、REITs基金等特殊產(chǎn)品的，在滿足前述要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)具備對應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)或者投資業(yè)績要求等。

　　聘任、解聘基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理基金經(jīng)理任職注冊和離任注銷。調(diào)整基金經(jīng)理管理的公募基金產(chǎn)品或者安排基金經(jīng)理兼任私募資產(chǎn)管理計(jì)劃投資經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理基金經(jīng)理變更備案。

　　4問：修訂后的《注冊登記規(guī)則》對投資經(jīng)理任職主要有哪些要求？

　　答：一方面要具備基金從業(yè)資格，滿足對投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的年限要求，符合誠信合規(guī)有關(guān)要求。另一方面擔(dān)任管理人中管理人產(chǎn)品的投資經(jīng)理的，在滿足前述要求的基礎(chǔ)上，還應(yīng)當(dāng)具備對應(yīng)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)和投資業(yè)績要求等。

　　聘任、解聘投資經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理投資經(jīng)理的任職登記和離任注銷。

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